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擅自发行企业债券罪既遂怎么定罪处罚

吴亮律师2025-08-02温州律师

结论:
擅自发行企业债券,满足发行数额五十万元以上等情形构成犯罪,个人犯罪处五年以下有期徒刑或拘役并处罚金,单位犯罪对单位判罚并对相关人员处五年以下有期徒刑或拘役。
法律解析:
擅自发行企业债券罪是未经国家有关主管部门批准,擅自发行企业债券且数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为。当发行数额在五十万元以上,或虽未达此数额但致使三十人以上投资者购买了企业债券,或不能及时清偿清退,或造成恶劣影响,就构成该罪。对于个人犯罪,会处五年以下有期徒刑或拘役,还会并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯此罪时,不仅单位要被判处罚金,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员也会被处五年以下有期徒刑或拘役。若遇到涉及擅自发行企业债券相关法律问题,建议及时向专业法律人士咨询,以获取准确的法律建议和解决方案。
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(一)若要避免构成擅自发行企业债券罪,企业发行债券前需向国家有关主管部门申请批准,确保发行行为合法合规。
(二)企业应严格把控发行数额,不超过五十万元,同时注意投资者数量,避免致使三十人以上购买企业债券。
(三)企业要做好资金管理,确保能及时清偿或清退投资者资金,防止因无法兑付造成严重后果。
(四)企业要注重自身信誉和社会影响,避免出现造成恶劣影响的情况。

法律依据:
《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
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擅自发行企业债券是未经国家有关主管部门批准,擅自发行且数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为。若发行数额在五十万元以上,或虽未达此数额但致使三十人以上投资者购买,或不能及时清偿清退、造成恶劣影响的,构成犯罪。

此行为严重破坏金融市场秩序,损害投资者合法权益。国家规定对个人处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金;单位犯罪的,对单位判处罚金,对相关主管和责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。

为避免此类犯罪发生,企业应严格遵守审批程序,确保发行行为合法合规。监管部门要加强监管,加大对违规发行企业债券行为的打击力度。投资者也需增强风险意识,谨慎投资。
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法律分析:
(1)擅自发行企业债券罪的构成需满足未经国家有关主管部门批准,擅自发行企业债券,且达到数额巨大、后果严重或有其他严重情节。
(2)定罪标准有明确规定,发行数额在五十万元以上;未达该数额但使三十人以上投资者购买企业债券;不能及时清偿或清退;造成恶劣影响的,均构成犯罪。
(3)处罚方面,个人犯罪处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪,对单位判处罚金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。

提醒:
企业发行债券需严格按规定经相关部门批准,避免触碰法律红线。不同案情处理方式有别,建议咨询专业法律人士分析。
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1.擅自发行企业债券罪,是指没经国家相关部门批准就擅自发行企业债券,数额大、后果严重或有其他严重情节的行为。
2.符合以下情形构成犯罪:发行数额超五十万;未达此数但让三十人以上买了债券;不能及时清偿清退;造成恶劣影响。
3.处罚:个人犯罪处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募资额1%-5%罚金;单位犯罪,对单位判罚金,主管和责任人处五年以下有期徒刑或拘役。

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